دليل المستخدم — الرئيس التنفيذي للتدقيق (CAE)
بصفتك الرئيس التنفيذي للتدقيق، أنت مسؤول عن برنامج التدقيق بالكامل — التخطيط، إدارة الموارد، الرقابة على الجودة، والتواصل مع مجلس الإدارة. يغطي هذا الدليل كل ما تحتاج القيام به في AIIA.
دورك في AIIA
يمتلك الرئيس التنفيذي للتدقيق أعلى مستوى وصول للتدقيق الداخلي، مع هذه المسؤوليات الرئيسية:
| المجال | المسؤولية |
|---|---|
| التخطيط الاستراتيجي | إنشاء واعتماد خطط التدقيق السنوية |
| إدارة الموارد | تخصيص المدققين عبر المهام |
| الرقابة على الجودة | مراجعة واعتماد تقارير المهام |
| تقارير مجلس الإدارة | إنشاء لوحات المعلومات التنفيذية وحزم التقارير |
| حوكمة AI | الإشراف على استخدام الذكاء الاصطناعي واعتماد المحتوى المولّد |
| الرقابة على المخاطر | مراقبة المخاطر المؤسسية عبر عالم التدقيق |
سير العمل اليومي
الروتين الصباحي
-
افتح مركز الحوكمة بالذكاء الاصطناعي (
/dashboard)- راجع حالات المهام النشطة
- تحقق من الملاحظات المتأخرة وبنود الإجراءات
- راقب تنبيهات مؤشرات المخاطر الرئيسية
- راجع ملخص نشاط AI
-
تحقق من قائمة الموافقات (
/signoff)- اعتمد أو أعد التقارير المعلقة
- راجع طلبات تقدم مراحل المهام
-
راجع الإشعارات
- الملاحظات المصعّدة
- تعارضات الموارد
- اكتمال مراجعات الجودة
الأنشطة الأسبوعية
| اليوم | النشاط |
|---|---|
| الأحد | مراجعة تقدم المهام، معالجة العوائق |
| الثلاثاء | اعتماد التقارير المكتملة، مراجعة اقتراحات AI |
| الخميس | تحديث تحليلات المحفظة، إعداد تحديثات الحالة |
المهام الرئيسية
1. التخطيط السنوي
أنت مالك خطة التدقيق السنوية:
- انتقل إلى التخطيط ← + خطة سنوية جديدة
- استخدم إنشاء بنود الخطة بالذكاء الاصطناعي لاقتراحات فجوات التغطية
- راجع درجات الأولوية المبنية على المخاطر
- عيّن المدققين الرئيسيين وحدد الجداول الزمنية
- اعتمد الخطة للتأكيد النهائي
📖 انظر التخطيط السنوي للتفاصيل الكاملة.
2. الإشراف على المهام
بصفتك CAE، تعتمد إنشاء المهام وإصدار التقارير:
| انتقال المرحلة | إجراؤك |
|---|---|
| مسودة ← مخطط | اعتماد نطاق المهمة |
| مراجعة ← نهائي | اعتماد تقرير التدقيق النهائي |
| نهائي ← مغلق | إصدار التقرير وإغلاق المهمة |
📖 انظر مهام التدقيق للتفاصيل الكاملة.
3. اعتماد التقارير وحزم مجلس الإدارة
تراجع وتعتمد جميع تقارير التدقيق قبل الإصدار:
- انتقل إلى الموافقات ← راجع التقارير المعلقة
- انقر اعتماد أو طلب تعديلات مع التعليقات
- لتقارير مجلس الإدارة، انتقل إلى التقارير ← إنشاء حزمة مجلس الإدارة
- حدد المهام المراد تضمينها
- يُنشئ AI ملخصاً تنفيذياً
- صدّر كملف PDF
📖 انظر التقارير للتفاصيل الكاملة.
4. لوحة المعلومات التنفيذية
تعرض لوحتك التنفيذية:
- نسبة إكمال خطة التدقيق
- توزيع شدة الملاحظات والاتجاهات
- استخدام الموارد عبر الفريق
- بطاقة أداء الامتثال
- نظرة عامة على حالة مؤشرات المخاطر
📖 انظر لوحات المعلومات للتفاصيل الكاملة.
5. حوكمة الذكاء الاصطناعي
بصفتك CAE، تشرف على استخدام AI:
- راجع سجلات تفاعل AI في سجلات التدقيق
- اضبط مزودي نماذج AI في الإدارة ← نماذج AI
- حدد سياسات AI التنظيمية
- اعتمد اقتراحات AI عالية التأثير
📖 انظر حوكمة AI للتفاصيل الكاملة.
ملخص الصلاحيات
لديك وصول كامل لجميع الوحدات. الصلاحيات الحصرية الرئيسية:
| الصلاحية | الوصف |
|---|---|
plan:approve | اعتماد خطط التدقيق السنوية |
report:approve | اعتماد تقارير التدقيق للإصدار |
engagement:close | إغلاق وأرشفة المهام |
user:manage | إدارة أدوار وصلاحيات المستخدمين |
ai_model:configure | إعداد مزودي الذكاء الاصطناعي |
نصائح للنجاح
- استخدم وكيل البيانات — اسأل أسئلة بلغة طبيعية مثل "ما معدل إغلاق الملاحظات هذا الربع؟"
- استفد من حزم مجلس الإدارة بالذكاء الاصطناعي — ينشئ AI ملخصات تنفيذية توفر ساعات من الكتابة
- راقب خريطة المخاطر — نظرة بصرية شاملة على مشهد المخاطر في منظمتك
- أعد تنبيهات مؤشرات المخاطر — تلقَّ إشعارات عند تجاوز عتبات المخاطر الحرجة
- راجع استخدام AI — تحقق دورياً من سجل نشاط AI لضمان الاستخدام المناسب